不合格项：1、审核外来文件发现无GB12693—2003《乳制品企业良好生产规范》和GB12695—2003《饮料企业良好生产规范》两项国家标准。2、《CIP清洗管理规定》规定：奶罐车在每日工作结束后进行碱清洗（每周一次全清洗），每次使用前进行水清洗。但现场查2004.8.1—2004.8.29《奶车清洗消毒记录》中不能提供每日工作结束后进行碱清洗的证据。3、乳脂分析仪在现场是按自校方式进行控制的，但现场不能提供仪器的自校规程。审核过程中涉及内容：1、目标制定统计方法不规范，各部门目标未分配到具体岗位/人。2、工艺规范执行率达100%，检验多少次，多少次合格无统计数据。3、CIP碱度、酸度检测在相关记录上体现次数较少，建议至少3次，PH值未在相关记录上体现。4、关键点控制《天津灌装机灌装记录》上计量检测数据较少，按实际记录，检测多少次就记录多少次。5、设备润滑工作、加油数量未在相关记录上体现，如设备日保记录或一保记录。6、人员出入记录中未体现具体健康状况。7、车间发酵记录反映未按规定频次测量奶温且测量出来的数据一致。（过程中奶温至少记录二至三次）。8、质量目标、顾客满意度调查等统计分析不具体，详细。9、关键控制点的项目未按要求进行监控，半成品检验项目不全，未进行检测（本基地无FT120机子造成）。10、生产过程控制中相关记录上未按要求记录各个罐号，不能进行追溯。11、2004年7月进行的顾客满意度调查仅在一个小区内进行，调查范围很窄且调查方法错误，无具体计算公式，无良好的统计方法，其结果未进行分析并传递到各相关部门。12、外来文件应从正规书店购买，或从官方网站下载。13、销售部门反映8月3日大量消费者投诉奶发涩，造成退货，而销售部无质量部处理意见的记录，沟通不畅通。14、《记录管理台帐》保存2年，但记录保存1—4年不等，造成前后矛盾。15、管理评审中质量改进计划相关项目过于细碎，不具备战略性。16、内审未开具不合格项，仅有观察项，内审开展不深入。17、采购中的购销合同产品验收标准引用对方企业标准，但本企业内部检验按自已要求检验，两者不统一（现场未提供供方的企业标准）。18、工艺检验单和成品检验报告单、原料不合格项目指标、原因要和不合格处置报告一致。19、市场投诉数字统计、次数统计要和销售部的一致尽量不要以报告形式出现。20、原料乳中的细菌及其它各项指标是以何方式传递到财务部的。
