1. 目的 对不合格品进行控制，确保不合格品不流入下道工序或出厂。 2. 适用范围 适用于产品实现过程中各个环节发生不合格品的处理。 3. 职责 3.1 品质部负责准确提供不合格品的超差情况，参与不合格品的审理，负责不合格品的标识、记录、隔离和处理工作。 3.2 质控室负责不合格品审理的归口管理，技术部、生产部参加不合格品的审理。 3.3 经营部负责外购、外协件不合格品退货事宜，负责与供方联系处理。 4. 工作程序 4.1 不合格品分类 a)一般不合格：指少量、轻度超差，不影响最终产品性能指标的不合格。 b) 严重不合格：指关键、重要零部件产生缺陷，直接影响最终产品的主要功能、性能及安装和使用。 4.2 不合格品审理组织 根据公司生产实际，不合格品审理组织分为两级，即部门级（二级）和公司级（一级）。 a) 二级不合格品审理组，由生产部、品质部和技术部有关技术人员组成。 b) 一级不合格品审理组，由总经理、管理者代表和各部门负责人组成。 4.3 审理职责和权限 4.3.1 属于下列之一的不合格品，由二级审理组织处理： a) 通过返工能达到合格的不合格品。 b) 不影响零部件最终尺寸和性能指标的中间参数超差的在制品。 4.3.2 属下列情况之一的不合格品应由一级审理组织处理： a) 形成批量报废的质量事故。 b) 严重不合格的不合格品。 4.4 审理程序 4.3.1 进货不合格品的识别和处理 处理方式可采取拣用、让步接受、退货等。 4.4.1.1对一般不合格品可拣用时，由检验员按照品质部确定的“样品”进行逐检并记录，拣出的不合格品作退货处理。 4.4.1.2出现一般不合格品作让步接收时，需经主管副总经理批准，办理入库手续。对于重要物资的进货，不允许让步接收。 4.4.1.3对严重不合格，应办理《不合格品评审表》经管理者代表批准，作退货处理。 4.3.2 不合格半成品、成品的识别和处理。 4.4.2.1 检验人员判定的不合格品，由品质部确认，对可返工、返修的少量不合格品要求加工者返工、返修，经返工、返修后的产品必须重新检验，合格者可流转加工或入库。 4.4.2.2对无法返工、返修或虽经返工、返修仍不合格者，由品质部确认、检验员开具“废品单”报废处理。 4.4.2.3对批量不合格以及原因和责任难以确定的不合格品，由责任部门办理《不合格品评审表》，交一级审理组评审。 a) 责任部门填写不合格责任人、原因分析和纠正措施。 b) 检验人员填写不合格情况，签名或盖检验印章。 c) 由责任部门提交品质部、技术部有关不合格评审人员签署处理意见。 d) 责任部门将签署完整的《不合格评审表》一式三份交技术部、品质部、自留一份。 4.4.2.4当出现下述情况之一，由质控室移交一级审理组评审。 a) 处理意见有争议。 b) 废品批量较大、已构成质量事故。 c) 关键、重要零部件产生缺陷，可能会影响到最终产品的主要功能、性能及安装和使用时。 4.3.3 对审理的要求 a) 各级不合格品审理人员在审理文件上签署处理意见时，必须作出返工、返修、报废、让步接收等明确结论。 b) 对不合格品的处理结论，仅对当时被处理批的不合格品有效。 4.4 不合格品的管理 生产部门对未处理的不合格品，要设置隔离区域。在隔离区域内各类不合格品应有明显的分类标识。 4.4.1 废品管理 a) 检验人员对确定的废品及时作上标记，从生产现场隔离，开具废品单，经检验人员和责任部门质量负责人签署后，由质检人员、责任部门、财务各执一份。 b) 若废品责任属外部门时（如毛坯质量），发现部门应主动与责任部门联系（责任属公司以外单位的，由采购人员联系解决），得到责任部门确认后，开具“废品单”。 c) 检验班组应设置废品箱和建立废品登记台帐。 4.4.2 返工、返修品管理 a) 判定需返工、返修的零部件，检验人员在《工序质量记录卡》上要如实记载实测数据，注明返工、返修要求。 b) 造成返工、返修品责任属外部门时，发现部门应主动与责任部门联系（责任属公司以外单位的，由采购人员联系解决），共同分析原因，得到责任部门确认后，由责任部门取回返工、返修或派人到现场返工、返修。 c) 返工、返修品经返工、返修后，按常规交验程序进行二次交验。 d) 检验人员应按技术标准认真复检，合格后方可转序加工或入库。 4.6 在交付或开始使用后，发现产品不合格时，公司积极组织专人检查和分析原因，并采取适当的措施，确属产品质量问题要予以修理或更换产品。同时采取相应的纠正和预防措施。 4.7 相关质量文件和记录 《记录控制程序》 《工序质量记录卡》 《不合格品评审表》 《废品单》
