表6．2 职业健康安全管理体系文件审核检查表 序 号 标准的要素 符合程序 审查意见 符合 不符合 改进 1 4．2职业健康安全方针 2 4．3．1危险源辩识、风险评价、风险控制策划 3 4．3．2法律与其他要求 4 4．3．3目标 5 4．3．4职业健康安全管理方案 6 4．4．1机构和职责 7 4．4．2培训、意识和能力 8 4．4．3交流与办商 9 4．4．4职业健康安全管理体系文件 10 4．4．5文件管理 11 4．4．6运行控制 13 4．4．7应急准备和响应 13 4．5．1绩效监测和测量 14 4．5．2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 15 4．5．3记录 16 4．5．4职业健康安全管理体系审核 17 4．6管理评审 口 口 审查结论 通过 请按审核意见修改后按规定时间提交，并经再次确认 说明： 5)对受审核方的某些部门，如监测和测量部门引用的国家、地方及企业内部的相关标准对具有效性也要进行审查。 对职业健康安全管理体系其他文件(如作业指导书、操作规程、工艺卡或其他有关规程)一般是放在现场审核时审查，除非是特别重要的过程作业指导书，也可在审核准备阶段调阅，熟悉过程控制内容，以备现场审核时有所准备。 3、文件审查报告或文件审查检查表 文件审查结果较多的是利用文件审查检查表的格式来表示，如上表6．2所示。文件审查最终应得出文件审查结沦。结论一般有三种情况即合格、合格但尚需进行修改及不合格。目前在实施中较多的是第二种即合格但需进行修改，需修改职业健康安全管理手册及程序文件不足之处，通常要求受审核方在规定的期限完成。
