标准内容 / 款号 应形成文件 责任部门 完成时间 引言 本标准规定了对环境管理体系的要求，（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标） 。本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。 本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织,可参阅GB/T24004。 本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T19001的内容予以必要的考虑,以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。 注：本标准基于被称为策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式。关于PDCA的含义简要说明如下： —策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果； —实施：对过程予以实施； —检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果； —改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。 许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为"过程方法"。GB/T19001-2008提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。 环境手册 管代 1.0范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织: a）建立、实施、保持并改进环境管理体系； b）使自己确信能符合所声明的环境方针； c）通过下列方式展示对本标准的符合: 1）进行自我评价和自我声明； 2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认; 3）寻求外部对它的自我声明予以确认； 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。 环境手册 管代 4.1总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。 环境手册 管代 4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针,并确界定环境管理体系范围内，确保其： a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b)包括对持续改进和污染预防的承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其它要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，并予以保持； f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g)可为公众所获取。 环境方针 最高管 理者 4.3策划 4.3.1环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。 《环境因素与重要环境因素识别、评价、确认、更新控制程序》 管代 品质 4.3.2法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。 《法律法规和其他要求收集、识别、评价、更新控制程序》 管代 品质 4.3.3 目标、指标和方案 组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括： a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； b)实现目标和指标的方法和时间表。 目标、指标和方案（举例） 环境方针 目标 指标 措施 执行部门 负责人 预算 完成日期 减少污染物排放 减少污水中COD排放量达到本地区总量控制要求 1999年底COD排放量从原有的2000t降至100t 1）建立污水处理厂引用管理方案 基建科 环保科 张× 王× 80万元 99年10月 2）改革某生产工艺 设计科 某车间 刘× 赵× 20万元 99年8月 3）建立污水控制程序 环保科 张× 99年6月 _______年环境管理目标指标和方案（举例） 方 案 名 称 控制重要因素 目 标 指 标 现 状 步 骤 技术措施和方法 责任部门 协助部门 资金额 起止时间 完成时间 1 2 3 4 5 重要环境因素目标、指标和方案制定 管代 插头部 电线部 行政部仓库 采购 4.4实施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。 组织机构和职责（参考）: 环境责任实例 典型责任人员 确定总体方向 总裁，首席执行官，董事会 制定环境方针 总裁，首席执行官，其他适当人员 制定环境目标、指标和方案 有关管理者 监督总体环境管理体系绩效 环境主管人员 确保对适用的法律法规和其他要求的遵守 所有管理者 促进持续改进 所有管理者 确定顾客需要 营销人员 确定供方要求 采购人员 建立和保持结算程序 财会主管人员 符合环境管理体系要求 所有为组织或代表组织工作的人员 环境管理体系运行的评审 最高管理者 管理者代表任命书 最高管 理者 环境管理组织架构 各部门不同岗位管理职责说明书 所有 部门 管代 4.4.2 能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d)偏离规定的运行程序的潜在后果。 人力资源控制程序 管代 行政 4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。 环境信息交流控制程序 管代 行政 4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括： a)环境方针、目标和指标； b)对环境管理体系的覆盖范围的描述； c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径； d)本标准要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。 文件控制 程序 文控 4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b)必要时对文件进行评审与修订，并重新审批； c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d)确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9001） e)确保文件字迹清楚，标识明确； f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。 文件控制 程序 文控 4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 化学品油品控制程序 仓库 插头部 电线部 噪声大气污染控制程序 电线部插头部 固体废弃物控制程序 仓库 插头部 电线部 行政部 相关方环境要求与实施控制程序 采购 水电资源控制程序 行政部插头部 电线部 水污染防治控制程序 行政部 大气污染防治控制程序 电线部插头部 建设项目环境保护控制程序 管代 4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。 应急准备与响应控制程序 仓库 插头部 电线部 行政部 4.5检查 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。 环境监测与测量控制程序 品质部 4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。 合规性控制 程序 品质部 4.5.3 不符合,纠正和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生； c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d)记录采取纠正措施和预防措施的结果； e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 不合格控制 程序 纠正措施控制程序 预防措施控制程序 品质部 4.5.4记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 记录控制程序 文控 4.5.5内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2)是否得到了妥善的实施和保持； b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 ——策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； ——审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 内部审核控制程序 管代 4.6管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括： a)内部审核和合规性评价的结果； b)和外部相关方的交流，包括抱怨； c)组织的环境绩效； d)目标和指标的实现程度； e)纠正和预防措施的状况； f)以前管理评审的后续措施； g)客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他 要求有关的发展变化； h)改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。 管理评审控制程序 最高管理者 管代 备注： 1) 编写程序一般应具备以下6要素（5W和1H） ：Who—由谁做；What—做什么； where—在哪做；When—什么时候做 Why—为什么要做； How—如何做； 2) 对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑： ——不形成文件可能产生的后果，包括环境或质量方面的后果； ——用来证实遵守法律法规和其他要求的需要； ——保证活动一致性的需要； ——形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等； ——出于本标准的要求。
